¿Es posible presentar una denuncia y buscar protección en China continental después de que un proyecto de Web3 haya sido perjudicado?

Autor: Shao Shiwei

Como denunciante, si desea presentar una denuncia penal en China continental para responsabilizar al infractor, primero debe cumplir con una premisa: que el infractor esté en China continental. Si el infractor está en Hong Kong o en el extranjero, incluso si la policía local inicia un expediente, probablemente no habrá seguimiento. La razón, como se explica en este artículo «¿Puede la policía china capturar a delincuentes de telecomunicaciones y ciberestafas en el extranjero?», no se repetirá aquí. Por eso, muchos proyectos Web3 en el extranjero que realizan operaciones de «cosecha de lechugas» no pueden ser denunciados por usuarios en China, ya que estos suelen estar en el extranjero.

Bajo esta premisa, pasamos al tema principal. Para la parte denunciante, los principales problemas que enfrentan son los siguientes:

¿Qué materiales de denuncia se deben presentar? ¿A qué autoridad policial se debe acudir? Si se denuncia ante la policía, ¿pueden considerar que la parte denunciante realiza actividades ilegales y abrir una investigación en su contra?

¿Quién tiene la autoridad para presentar una denuncia como «unidad perjudicada»?

Para los proyectos Web3, si involucran a miembros del equipo que reciben comisiones comerciales, se apropian de fondos del proyecto mediante abuso de funciones, o si los fondos del proyecto son estafados o robados, ¿quién debe presentar la denuncia como parte perjudicada? La respuesta dependerá de si la entidad del proyecto Web3 ha establecido una entidad en China.

Por lo general, los operadores de plataformas Web3 suelen establecer la entidad principal en Hong Kong, Singapur, las Islas Caimán, etc., pero también, por motivos de costos laborales, facilidad de comunicación y gestión, reclutan empleados en China.

Para plataformas de mayor tamaño, como exchanges de criptomonedas, es común que colaboren con empresas externas en China, las cuales firman contratos laborales con los empleados y pagan la seguridad social. Sin embargo, también hay muchos proyectos Web3 en los que el control real o las instrucciones del controlador principal o de un tercero establecen una empresa propia para contratar empleados y pagar la seguridad social y salarios.

En estos casos, la entidad adecuada para presentar la denuncia se vuelve clave para determinar si se puede iniciar un proceso penal.

¿Puede una entidad en China denunciar si el daño fue causado por un proyecto Web3 registrado en el extranjero?

Siguiendo el ejemplo de los casos penales tradicionales, si una empresa extranjera es la parte perjudicada y tiene una filial, sucursal u oficina en China, estas entidades pueden presentar conjuntamente la denuncia.

Por lo tanto, si la plataforma Web3 puede demostrar que su empresa establecida en China tiene cierta relación con la entidad principal, esta última puede también participar como parte perjudicada en la denuncia.

Pero en muchos proyectos Web3, aunque la entidad principal esté en el extranjero, solo mantienen relaciones laborales con empleados en China a través de empresas externas de outsourcing. En estos casos, surge la duda: ¿puede la empresa colaboradora ser considerada «parte perjudicada» para presentar la denuncia?

Desde el punto de vista legal, las empresas externas de outsourcing generalmente no participan directamente en la gestión de fondos del proyecto ni disfrutan de derechos sobre los activos en cuestión, por lo que su condición como parte perjudicada suele ser difícil de establecer. Denunciar en su nombre puede implicar que se cuestione la existencia de una pérdida o base de derechos directa.

No obstante, en la práctica judicial, aún existen casos en los que la denuncia se presenta a través de la empresa colaboradora, y sus empleados envían los materiales en su nombre. Esto puede facilitar que el caso pase a investigación, aunque también abre la puerta a que la defensa argumente que el «sujeto denunciante» y el «beneficiario real» no coinciden, lo que puede ser un argumento de defensa.

Para los proyectos Web3, otro problema importante es si la plataforma en sí misma puede ser considerada «parte perjudicada» bajo la ley china.

Algunos modelos de negocio Web3, como mercados de predicción en cadena, comercio de derivados y emparejamiento de liquidez de tokens en cadena, ya tienen una clara regulación en ciertos países y regiones. Pero en China continental, dado que las actividades relacionadas con criptomonedas se consideran dentro del «ámbito de prevención y regulación prudente», las autoridades judiciales al determinar si una plataforma tiene «derechos legítimos» suelen evaluar desde dos aspectos:

• La cualificación del sujeto (si cumple con los requisitos legales para operar en China);
• Si las actividades involucradas están prohibidas o restringidas por la ley nacional.

Por lo tanto, si la actividad principal de la plataforma está en un ámbito prohibido en China, su base legal como «parte perjudicada» puede verse limitada, complicando la vía de denuncia.

Pero esto no significa que todos los negocios Web3 no puedan ser considerados víctimas. Si la naturaleza del negocio no infringe las actividades prohibidas en China y se puede demostrar que existe daño real y relación con activos, aún puede que las autoridades judiciales reconozcan a la plataforma como parte perjudicada.

¿Denunciar puede poner en riesgo a los propios proyectos Web3?

Es una de las principales preocupaciones al considerar una denuncia penal.

Debido a las políticas como la Notificación 924 en China, las actividades relacionadas con criptomonedas son consideradas actividades financieras ilegales. Por ello, si un proyecto denuncia, debe evaluar la legalidad del mismo; de lo contrario, no solo será difícil que sea reconocido como «parte perjudicada» por la ley china, sino que también puede acarrear riesgos penales para el proyecto.

No obstante, las actividades financieras ilegales no equivalen necesariamente a delitos penales específicos. El riesgo de la actividad debe evaluarse en función de si se dirige a usuarios en China continental, si capta fondos de usuarios locales, entre otros factores.

Por ello, algunos proyectos, ante la incertidumbre, utilizan el temor a «riesgos en China» para extorsionar o chantajear bajo pretextos de «exposición», «protección de derechos» o «denuncia».

Por ejemplo, en un reporte se mencionó [i], que el 16 de octubre de 2023, Billy Wen, fundador de Negentropy Capital, en la plataforma X, afirmó que el año pasado, su fondo fue extorsionado por un supuesto grupo de protección de derechos, y que posteriormente denunció ante la policía de Longgang, Shenzhen, iniciando un expediente. El sospechoso Wu M. habría exigido 50,000 USDT (más de 300,000 yuanes) mediante extorsión, y afirmó que fue incitado por un conocido en Twitter llamado BitRun, quien le proporcionó materiales falsos para extorsionar en línea. El caso será juzgado próximamente.

Esto demuestra que, incluso en un entorno de regulación prudente, no todos los proyectos están sin recursos para defenderse. Si pueden establecer claramente sus derechos y evaluar previamente los riesgos legales, aún pueden contar con el apoyo de las autoridades judiciales.

¿A qué autoridad policial acudir? — Determinación de la jurisdicción

¿A qué policía se debe denunciar? ¿Qué autoridad tiene jurisdicción sobre el caso? Para el denunciante, si no se determina esto previamente, puede ocurrir que:

• La policía rechace la aceptación por «falta de jurisdicción»;
• Se transfieran o retrasen casos entre diferentes regiones;
• Incluso, si se inicia un expediente, la defensa puede alegar «falta de jurisdicción» y afectar el proceso.

Por ello, definir la jurisdicción es el primer paso para determinar si la vía de protección es viable.

En los casos penales en China, la jurisdicción territorial generalmente se basa en el lugar del delito, con excepciones como la residencia del acusado. Pero también existen reglas específicas para delitos en línea y otros casos especiales.

Según las reglas básicas de jurisdicción territorial, si un proyecto Web3 denuncia un delito penal, al menos el lugar del delito debe estar en China. ¿Cómo entender el lugar del delito? En escenarios de activos en cadena, gestión de permisos y colaboración transregionales, el lugar del delito no se limita a un sitio físico, sino que incluye cualquiera de los siguientes:

• Lugar donde se transfirieron o controlaron fondos o activos digitales;
• Lugar donde se manipularon las claves privadas o permisos de cuentas;
• Lugar donde se produjo la pérdida de activos;
• Lugar donde se obtuvieron, ocultaron o usaron las ganancias del delito.

En otras palabras, las operaciones en cadena finalmente se reflejan en algún nodo en el mundo real, ya sea una persona, un dispositivo o un flujo de fondos, y estos «puntos de caída» constituyen el alcance de la jurisdicción territorial en China.

Para delitos como robo o estafa, generalmente se presenta denuncia en la autoridad policial del lugar donde se cometió el delito, donde se transfirieron o recibieron los fondos.

Para delitos como soborno a funcionarios, apropiación indebida o malversación, si la entidad Web3 tiene una sucursal en China, puede denunciar ante la policía en esa jurisdicción. Pero si no tiene sucursal en China, puede denunciar en el lugar donde ocurrió el delito o donde reside el sospechoso.

¿Es necesario notarizar y certificar las pruebas en el extranjero y en la cadena?

Dado que las operaciones, sistemas de cuentas, gestión de activos y comunicaciones de los proyectos Web3 suelen realizarse en servidores en el extranjero, en cadenas o herramientas de comunicación transfronteriza, al presentar una denuncia penal surge la duda:

¿Se pueden usar directamente estas pruebas en China? ¿Es necesario realizar notarización y certificación?

Según la ley procesal penal, si el proyecto Web3 recopila materiales relacionados con los hechos en la denuncia, incluyendo poderes notariales o autorizaciones de agentes (como empleados o abogados), estos deben ser notarizados y certificados. Además, si los documentos están en idiomas extranjeros, deben acompañarse de una traducción al chino.