SEC: đây là cái gì và tại sao nó lại quan trọng như vậy

Trong thế giới tiền điện tử, SEC ngày càng được nhắc đến nhiều hơn và ảnh hưởng của nó đến ngành công nghiệp. Hãy cùng tìm hiểu kỹ hơn về tổ chức này nhé?

Nguồn gốc tạo ra SEC

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch được thành lập vào năm 1934 dựa trên Đạo luật Giao dịch Chứng khoán. Người đứng đầu đầu tiên của nó là Joseph Kennedy - cha của tổng thống tương lai của Hoa Kỳ John Kennedy. Trong suốt lịch sử tồn tại của SEC, đã có 33 chủ tịch, không ít hơn số tổng thống Mỹ trong 250 năm. Thời gian trung bình giữ chức vụ của người đứng đầu ủy ban khoảng ba năm.

Chức năng và quyền hạn của SEC

Lĩnh vực hoạt động của Ủy ban bao gồm tất cả các giao dịch với chứng khoán trên lãnh thổ Hoa Kỳ. Nhiệm vụ chính của SEC là đảm bảo tính minh bạch của các giao dịch, chống lại gian lận và duy trì sự tin tưởng của nhà đầu tư vào thị trường chứng khoán.

Để đạt được những mục tiêu này, cơ quan quản lý không chỉ thiết lập quy tắc đăng ký chứng khoán mà còn kiểm soát việc tuân thủ chúng. Đáng chú ý là SEC kết hợp các chức năng lập pháp và thực thi pháp luật, điều này là không điển hình đối với các cơ quan nhà nước. Ủy ban cũng thực hiện giám sát việc giao dịch cổ phiếu và trái phiếu, hoạt động của các nhà môi giới, các giao dịch của nhà đầu tư cá nhân và các công ty đầu tư, theo dõi sự xuất hiện của "bong bóng" và các dấu hiệu thao túng thị trường.

SEC hàng năm xem xét nhiều vi phạm. Những vi phạm phổ biến nhất bao gồm:

• Che giấu hoặc cung cấp thông tin không chính xác về chứng khoán
• Đánh cắp tiền hoặc tài sản quý giá của khách hàng
• Thao túng giá thị trường
• Các hoạt động tài chính
• Giao dịch nội gián
• Thực hiện chứng khoán mà không có đăng ký thích hợp
• Các hành động trái phép khác của các nhà môi giới đối với khách hàng

Với sự xuất hiện của tiền điện tử, SEC đã có thêm một lĩnh vực để quản lý. Tuy nhiên, cho đến nay điều này lại dẫn đến nhiều tổn thất hơn. Có thể đây là một phần của một chiến lược nào đó?

Tôi đề xuất thảo luận về chủ đề này trong phần bình luận.