Гуанчжоу Хонгья Шуму Контроль Машиностроительный Групп Акционерное Общество о завершении регистрации первой передачи по плану мотивационных опционов на акции 2025 года

Войдите в приложение Sina Finance, найдите «раскрытие информации» и просмотрите более высокие уровни оценки

■

Гуанчжоу Хунъя станки с ЧПУ Групп Ко., Лтд.

Уведомление о завершении регистрации первоначального предоставления плана стимулирования опционов на акции 2025 года

Все сотрудники компании и члены совета директоров гарантируют, что содержание раскрываемой информации является достоверным, точным и полным, что не содержит ложных сведений, вводящих в заблуждение утверждений или существенных упущений.

Особые указания:

1、Краткое наименование опциона на акции: 弘亚JLC1

2、Код опциона на акции: 037956

3、Дата первоначального предоставления опциона на акции: 4 марта 2026 г.

4、Дата завершения регистрации первоначального предоставления опциона на акции: 17 марта 2026 г.

5、Количество первоначально предоставленных опционов на акции: 1,144.5 млн шт. (после корректировки)

6、Число получателей первоначального предоставления опционов на акции: 190 человек (после корректировки)

7、Цена исполнения: 11.99 юаня за акцию.

Гуанчжоу Хунъя станки с ЧПУ Групп Ко., Лтд. (далее — «компания») в соответствии с «Положениями об управлении долевыми стимулами для публичных компаний» (далее — «Положения»), а также с соответствующими правилами Шэньчжэньской фондовой биржи и China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (Шэньчжэнь) завершила работы по регистрации первоначального предоставления плана стимулирования опционов на акции 2025 года (далее — «данный план стимулирования»). Конкретные обстоятельства настоящего уведомления приведены ниже:

I. Принятые решения и раскрытие информации, которые уже выполнены

1、29 декабря 2025 г. компания провела 13-е заседание совета директоров пятого созыва, рассмотрев и одобрив: «О предложении компании “План стимулирования опционов на акции 2025 года (проект)” и его краткое содержание»; «О предложении компании “Методе оценки и управления осуществлением плана стимулирования опционов на акции 2025 года”»; а также «О предложении по вынесению на рассмотрение общего собрания акционеров вопроса об уполномочивании совета директоров на оформление соответствующих вопросов по плану стимулирования опционов на акции 2025 года». Комитет совета директоров по вознаграждениям и оценке высказал свое мнение. Юридическое заключение о соответствии данного плана стимулирования требованиям было выдано юридической фирмой Гоао (Шэньчжэнь); независимый финансовый консультативный отчет в связи с внедрением компанией данного плана стимулирования был подготовлен Shanghai Rongzheng Enterprise Consulting Services (Group) Co., Ltd.

2、В период с 31 декабря 2025 г. по 10 января 2026 г. компания вывесила на доске объявлений информацию о списке лиц, подлежащих стимулированию, для публичного ознакомления. В течение периода публичного ознакомления комитет совета директоров по вознаграждениям и оценке не получил ни одного возражения со стороны каких-либо лиц к предполагаемым получателям стимулирования по данному плану. 15 января 2026 г. компания раскрыла «Пояснительную записку к публикации и проверочное мнение комитета совета директоров по вознаграждениям и оценке о списке получателей стимулирования при первоначальном предоставлении плана стимулирования опционов на акции 2025 года»; в тот же день компания раскрыла «Самопроверочный отчет о том, проводили ли инсайдеры и получатели, относящиеся к информации о внутреннем обращении, сделки с акциями компании и конвертируемыми облигациями в рамках плана стимулирования опционов на акции 2025 года».

3、23 января 2026 г. компания созвала Первое внеочередное общее собрание акционеров 2026 года, рассмотрев и одобрив: «О предложении компании “План стимулирования опционов на акции 2025 года (проект)” и его краткое содержание»; «О предложении компании “Методе оценки и управления осуществлением плана стимулирования опционов на акции 2025 года”»; а также «О предложении по вынесению на рассмотрение общего собрания акционеров вопроса об уполномочивании совета директоров на оформление соответствующих вопросов по плану стимулирования опционов на акции 2025 года».

4、4 марта 2026 г. компания провела 14-е заседание совета директоров пятого созыва, рассмотрев и одобрив «О предложении по корректировке соответствующих вопросов по плану стимулирования опционов на акции 2025 года» и «О предложении по первоначальному предоставлению опционов на акции получателям плана стимулирования опционов на акции 2025 года». Комитет совета директоров по вознаграждениям и оценке провел проверку списка получателей, которым предоставляются опционы, и высказал заключение. Юридическая фирма Гоао (Шэньчжэнь) подготовила юридическое заключение.

II. Первоначальное предоставление опционов на акции и регистрационные данные

1、Краткое наименование опциона на акции: 弘亚JLC1

2、Код опциона на акции: 037956

3、Дата первоначального предоставления: 4 марта 2026 г.

4、Дата завершения регистрации первоначального предоставления: 17 марта 2026 г.

5、Источник акций: компания осуществляет целевую эмиссию обычных акций класса A компании в адрес получателей стимулирования.

6、Число получателей после первоначальной регистрации: 190 человек (после корректировки).

7、Цена исполнения: 11.99 юаня за акцию.

8、Количество первоначально предоставленных опционов и распределение (после корректировки): компания планирует первоначально предоставить получателям стимулирования 1,144.5 млн опционов на акции, что составляет 2.70% от общего количества акционерного капитала компании 42,423.22 млн акций на момент раскрытия данного проекта плана стимулирования.

Распределение первоначально предоставленных опционов на акции между получателями показано в таблице ниже:

■

Примечание: ① Ни одному из перечисленных лиц, подлежащих стимулированию, предоставленные его акции компании, полученные по всем программам долевого стимулирования, действующим в пределах срока их действия, не превышают 1% от общего количества акций компании на момент раскрытия проекта плана стимулирования. Общее число базовых акций, охватываемых всеми программами долевого стимулирования, действующими в пределах срока их действия, суммарно не превышает 10% от общего количества акций компании на момент раскрытия проекта плана стимулирования.

② Лица, которым предоставляются опционы по данному плану стимулирования, не включают независимых директоров, а также акционеров или фактических контролеров, которые отдельно либо в совокупности владеют более чем 5% акций компании, а также их супругов, родителей и детей.

③ В число лиц, получающих опционы при первоначальном предоставлении по данному плану стимулирования, входит 1 сотрудник-иностранец. Данный сотрудник является ключевым персоналом на соответствующей должности компании и играет важную роль в развитии бизнеса компании. Предоставление долевого стимулирования этому иностранному сотруднику поможет вести компанию к более долгосрочным целям развития, соответствует фактическим обстоятельствам компании и потребностям ее развития, а также способствует защите долгосрочных интересов широкого круга акционеров и соответствует требованиям соответствующих законов и нормативных актов, включая, помимо прочего, «Правила листинга акций на Шэньчжэньской фондовой бирже», и является необходимым и обоснованным.

④ Если сумма частичных значений и/или отдельных подробностей при сложении отличается в хвостовой части, это обусловлено округлением.

9、Срок действия плана стимулирования опционов на акции, дата предоставления, период ожидания, даты, когда возможна реализация

（1）Срок действия

Срок действия опционов на акции составляет период от даты первоначального предоставления опционов на акции до даты, когда получатель полностью реализует опционы на акции или они будут аннулированы; максимальная длительность не превышает 60 месяцев.

（2）Дата предоставления

Дата предоставления определяется советом директоров после того, как данный план стимулирования будет рассмотрен и одобрен общим собранием акционеров компании; дата предоставления должна приходиться на торговый день. Компания должна в течение 60 дней после одобрения общим собранием акционеров предоставить опционы на акции и завершить публикацию и регистрацию. Если компания не сможет завершить указанные работы в течение 60 дней, исполнение данного плана стимулирования будет прекращено, а непредоставленные опционы на акции будут аннулированы и станут недействительными. Субъекты, которым предоставляются зарезервированные права, должны быть определены в течение 12 месяцев после одобрения данного плана стимулирования общим собранием акционеров компании.

（3）Период ожидания

Опционы на акции, предоставленные получателям по данному плану стимулирования, подлежат различным периодам ожидания, которые исчисляются начиная с даты соответствующего предоставления опционов на акции. Для первоначально предоставленной части периоды ожидания составляют 13 месяцев, 25 месяцев и 37 месяцев соответственно, начиная с даты соответствующего предоставления опционов на акции. В течение периода ожидания получатели не могут уступать, использовать в качестве обеспечения или погашать долги опциями на акции, полученными по данному плану стимулирования.

（4）Даты, когда возможна реализация

После того, как данный план стимулирования будет одобрен общим собранием, опционы на акции могут быть начаты к реализации после завершения периода ожидания. Даты реализации должны приходиться на торговые дни, но реализация не допускается в следующих периодах:

① В течение 15 дней до даты объявления годового отчета компании и полугодового отчета, а также в случае переноса даты объявления по особым причинам — начиная с 15 дней до первоначально запланированной даты объявления и до 1 дня до объявления;

② В течение 5 дней до даты объявления квартального отчета компании, прогноза результатов и предварительного отчета о результатах;

③ Со дня наступления существенного события, которое может оказать существенное влияние на цену сделок с акциями компании и ее производными, или со дня вхождения в процедуру принятия решений — до даты обязательного раскрытия в соответствии с законом;

④ Другие периоды, установленные Китайской комиссией по регулированию ценных бумаг (CSRC) и Шэньчжэньской фондовой биржей.

Под вышеуказанными «существенными событиями» понимаются сделки либо иные существенные вопросы, которые компания обязана раскрывать в соответствии с «Правилами листинга акций на Шэньчжэньской фондовой бирже». Если соответствующие законы, административные правила или ведомственные регламенты устанавливают иные правила для периода, когда реализация запрещена, применяются соответствующие положения.

Ниже представлена таблица, показывающая периоды ожидания и временные точки реализации, а также пропорции реализации по опционным контрактам, первоначально предоставленным по данному плану стимулирования:

■

После выполнения условий реализации опционов на акции компания в период реализации оформит вопросы, связанные с реализацией опционов на акции для получателей. Если условия реализации на текущий период не выполнены, опционы на акции не могут быть реализованы или должны быть перенесены на следующий период; опционы на акции на текущий период будут аннулированы компанией. После завершения каждого периода реализации по опционам на акции, если получатели не реализовали опционы на текущий период, их реализация должна быть прекращена, а компанией будет проведена аннуляция.

10、Условия реализации опционов на акции

（1）Требования к оценке результатов на уровне компании

Оценочный год данного плана стимулирования — три финансовых года 2026–2028 гг.; в каждом финансовом году проводится одна оценка. Цели оценки результатов по опционным контрактам, предоставленным при первоначальном предоставлении, на каждый год показаны в таблице ниже:

■

Примечание: ① Вышеупомянутый «выручка от продаж» означает выручку от продаж в объединенной финансовой отчетности, подтвержденную аудитом; то же относится к последующему;

② Вышеупомянутый показатель «чистая прибыль, относящаяся к акционерам материнской компании» на период оценки корректируется путем исключения расходов по выплатам на основе акций, возникающих в результате реализации других планов долевого стимулирования и планов участия работников (если таковые есть) в рамках данного периода и самой программы; то же относится к последующему;

③ Вышеуказанные показатели оценки результатов не представляют собой прогнозирование показателей для инвесторов и не являются фактическими обязательствами.

Если компания не достигает указанных целей оценки результатов, то все опционы на акции, предоставленные всем получателям, которые уже были выданы, но еще не реализованы в год оценки, не подлежат реализации, и компания их аннулирует.

（2）Требования к оценке эффективности на уровне личности

Согласно методу оценки, разработанному компанией, результаты оценки эффективности получателей делятся на четыре уровня; оценочный лист применяется к объектам оценки. Конкретика показана в таблице ниже:

■

Если оценка результатов на уровне компании соответствует требованиям, количество опционов на акции, которые получатель реально реализует в соответствующем году, = количество, запланированное для реализации на уровне личности в текущем году × коэффициент реализации на уровне личности.

Получатели реализуют опционы на акции в соответствии с фактическим количеством, которое подлежит реализации в текущем году. Опционы на акции, реализация которых невозможна в текущем году согласно оценке, будут аннулированы компанией.

III. Пояснение по соответствию фактически выданных опционов на акции получателям и информации на сайте компании

Согласно соответствующим положениям данного плана стимулирования и уполномочиванию Первым внеочередным общим собранием акционеров 2026 года, 4 марта 2026 г. совет директоров пятого созыва на 14-м заседании рассмотрел и одобрил «О предложении по корректировке соответствующих вопросов по плану стимулирования опционов на акции 2025 года». Совет директоров согласился откорректировать список получателей при первоначальном предоставлении и количество предоставляемых опционов по данному плану стимулирования: опционы на акции в количестве 15,000 штук, от которых получатели добровольно отказались, подлежащие предоставлению по данному плану стимулирования, будут аннулированы. После корректировки число получателей, которым впервые предоставляются опционы по данному плану стимулирования, было изменено с 191 человека до 190 человек; общая сумма опционов на акции, подлежащих предоставлению получателям, была скорректирована с 1,266.0 млн штук до 1,264.5 млн штук. В том числе количество первоначально предоставленных опционов на акции было скорректировано с 1,146.0 млн штук до 1,144.5 млн штук; количество опционов по зарезервированному предоставлению сохраняется без изменений.

За исключением вышеуказанных корректировок, прочие положения реализуемого плана стимулирования совпадают с планом стимулирования, одобренным Первым внеочередным общим собранием акционеров 2026 года. Согласно уполномочиванию, предоставленному Первым внеочередным общим собранием акционеров 2026 года, вышеуказанные корректировки относятся к вопросам в рамках полномочий, предоставленных совету директоров общим собранием, и не создают ситуации, при которой интересы компании и акционеров, особенно миноритарных акционеров, будут ущемлены; кроме того, корректировки соответствуют соответствующим положениям о корректировке плана стимулирования в «Положениях» и иных законах, нормативных актах и нормативных документах, а содержание и процедуры одобрения являются законными и соответствующими требованиям.

IV. Влияние предоставления прав на финансовое положение компании

（А）Справедливая стоимость опционов на акции и метод определения

Согласно соответствующим положениям «Предприятие: бухгалтерские стандарты № 11 — Платежи на основе акций» и «Предприятие: бухгалтерские стандарты № 22 — Учет финансовых инструментов», компания использует модель Black-Scholes (модель B-S) в качестве модели ценообразования для расчета справедливой стоимости опционов на акции и на дату предоставления производит оценку предоставленных опционов на акции с использованием данной модели. Конкретные параметры выбора следующие:

1、Цена базового актива: 17.82 юаня/акция (закрытие на дату предоставления 4 марта 2026 г.)

2、Сроки действия соответственно: 13 месяцев, 25 месяцев, 37 месяцев (срок от даты предоставления до первого дня, когда реализация становится возможной по каждой соответствующей части)

3、Историческая волатильность: 20.73%、24.73%、22.30% (соответственно принимается историческая годовая волатильность индекса Shenzhen Composite за последние 13 месяцев, 25 месяцев и 37 месяцев)

4、Безрисковая процентная ставка: 1.3018%、1.3323%、1.3628% (соответственно принимается доходность государственных облигаций со сроком 1 год, 2 года и 3 года, раскрытая на веб-сайте ChinaBond Information Net)

5、Доля дивидендов: 0

（二）Ожидаемое влияние реализации данного плана стимулирования на операционные результаты по периодам

Компания определяет справедливую стоимость опционов на акции на дату предоставления согласно бухгалтерским стандартам и соответствующим инструментам оценки, а затем окончательно признает расходы по выплатам на основе акций данного плана стимулирования. Эти расходы будут амортизироваться в процессе реализации данного плана стимулирования в пропорциях, предусмотренных графиком реализации. Стимулирующие затраты, возникающие в рамках данного плана стимулирования, будут отражаться в составе текущих прибылей/убытков.

В соответствии с требованиями китайских бухгалтерских стандартов влияние амортизации затрат по правам, первоначально предоставленным по данному плану стимулирования, на бухгалтерские затраты в каждом периоде показано в таблице ниже:

■

Примечание: ① Указанные результаты не отражают окончательную бухгалтерскую стоимость. Фактическая бухгалтерская стоимость кроме того связана с фактической датой предоставления, ценой акций на дату предоставления и количеством предоставленных акций, а также с количеством, которое фактически вступило в силу и количество, которое стало недействительным.

② Итоговый результат влияния на результаты деятельности компании будет определяться годовым аудиторским отчетом, подготовленным аудиторской фирмой.

Компания предварительно оценивает на основе текущей информации: амортизация расходов по данным правам окажет влияние на чистую прибыль по годам в пределах срока действия. Вместе с тем после реализации данного плана стимулирования произойдет дальнейшее усиление сплоченности сотрудников и стабильности команды, а также будет эффективно стимулирована позитивность управленческой команды, что позволит повысить эффективность деятельности, обеспечив компании более высокие операционные результаты и внутреннюю стоимость.

Настоящим сообщаем о вышеизложенном.

Совет директоров Гуанчжоу Хунъя станки с ЧПУ Групп Ко., Лтд.

18 марта 2026 г.

Огромный объем информации, точная интерпретация — все в приложении Sina Finance