Комиссия по ценным бумагам и биржам: с 2024 года выявлено и расследовано 159 случаев финансовых мошенничеств

Источник: Экономическая справка, журналист У Лихуа

5 января Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку провела межведомственное совещание по продвижению системы комплексных мер по предупреждению и наказанию финансовых мошенничеств на рынке капитала. Председатель и секретарь партии Комиссии Ву Цин руководил заседанием и выступил с речью. В нем приняли участие представители Высшего народного суда, Высшей народной прокуратуры, Национальной комиссии развития и реформ, Министерства общественной безопасности, Министерства юстиции, Министерства финансов, Народного банка Китая, Государственного комитета по государственным активам при Госсовете, Государственной налоговой администрации, Администрации по рыночному регулированию, Администрации по финансовому надзору и других ведомств, которые совместно обсудили дальнейшие меры по усилению работы по предупреждению и наказанию финансовых мошенничств.

С 5 июля 2024 года после передачи Госсоветом и другими ведомствами документа «Мнение о дальнейшем совершенствовании системы комплексных мер по предупреждению и наказанию финансовых мошенничств на рынке капитала» (далее — «Мнение о комплексных мерах») усилия по укреплению правового обеспечения, увеличению расследований финансовых преступлений, совместной борьбе с третьими сторонами, участвующими в мошенничествах, а также ответственности посреднических организаций за контроль и надзор продолжают углубляться. Создается всесторонняя, многоуровневая система ответственности, которая включает административное преследование, уголовное наказание, гражданские иски и механизмы добросовестности, обеспечивая эффективное взаимодействие и постоянное развитие системы.

По информации, в 2024 году Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку расследовала 159 случаев финансовых мошенничеств, наложила административных взысканий в 111 случаях, а сумма штрафов и конфискаций составила 8,1 миллиарда юаней. В сотрудничестве с соответствующими ведомствами приоритет отдается пресечению руководителей и фактических контролеров крупных компаний, в отношении которых возбуждено 43 дела, а также строгому наказанию третьих сторон, участвующих в мошенничествах, в том числе в виде административных преступлений. Продолжается усиление ответственности посреднических организаций: 18 компаний, совершивших серьезные мошенничества, были фактически исключены из реестра, а в отношении 91 компании, уже снятой с биржи, начаты расследования, чтобы предотвратить «просто уход с рынка». Благодаря совместным усилиям системы по предупреждению и наказанию финансовых мошенничств на рынке капитала постепенно реализуются, усилия по регулированию усиливаются, а рыночная экосистема заметно улучшается.

В рамках совещания подробно обсуждались реализация «Мнения о комплексных мерах» и дальнейшие приоритетные задачи. Был сделан вывод, что создание системы комплексных мер по предупреждению и наказанию финансовых мошенничств на рынке капитала вошло в ключевую стадию углубленной реализации, и необходимо придерживаться проблемно-ориентированного и системного подхода для эффективного проведения «комбинированных» мер. Следует продолжать совершенствовать нормативную базу, принимать новые законы и нормативные акты. Необходимо дополнительно укреплять взаимодействие между административными, уголовными и гражданскими механизмами, углублять координацию по крупным делам, совершенствовать механизмы гражданской ответственности и бороться с мошенничествами как со стороны финансовых организаций, так и третьих сторон. Также важно укреплять внутренние ограничения корпоративного управления, проводить новые кампании по улучшению корпоративного управления и усиливать создание систем профилактики и долгосрочного функционирования.

Совещание подчеркнуло, что Центральный комитет и Госсовет Китая придают большое значение стабильному и здоровому развитию рынка капитала. Необходимо полностью осознавать долгосрочную и сложную природу интересов, движущих финансовыми мошенничествами, укреплять уверенность, усиливать совместное регулирование и продолжать нести политическую ответственность за борьбу и профилактику финансовых мошенничств на рынке капитала. Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку продолжит активно сотрудничать с другими ведомствами, предпринимая более конкретные меры для повышения эффективности системы предупреждения и наказания, постоянно повышая качество и инвестиционную привлекательность компаний, защищая законные права и интересы инвесторов, а также полностью поддерживая высококачественное развитие рынка капитала и внося вклад в модернизацию по китайскому образцу.